據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，近期，廣東監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)廣州市?嚙?投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)廣州市?嚙甕蹲使芾?有限公司(以下簡(jiǎn)稱?嚙甕蹲?)存在以下違規(guī)行為：

　　?嚙甕蹲氏?售?嚙渭壑滴搴潘僥?證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱價(jià)值五號(hào)基金)時(shí)，未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第十六條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性管理辦法》)第三條及第六條的規(guī)定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第十六條：募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。 私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條：向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息： (一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息； (二)收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況； (三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)； (四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)； (五)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失； (六)誠(chéng)信記錄； (七)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人； (八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息； (九)其他必要信息。

　　根據(jù)《暫行辦法》第三十三條以及《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局現(xiàn)決定對(duì)?嚙甕蹲什扇〕鼉呔?示函的行政監(jiān)管措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕49號(hào)

關(guān)于對(duì)廣州市?嚙甕蹲使芾磧邢薰?司采取出具警示函措施的決定

　　廣州市?嚙甕蹲使芾磧邢薰?司：